南方日报起底场外配资灰色产业链，虚拟盘盛行引关注
4月24日，南方日报和南方+共同推出的报道《揭露场外配资暗藏的灰色产业链——伪配资与实为骗局，仅需5万元即可搭建“虚拟盘”》迅速吸引了广泛关注。
广东证监局对于文中提及的场外配资乱象，特别是“虚拟盘”所带来的风险，已经采取了多项措施。他们近期增强了监测和核查的力度，并与相关部门紧密合作，全力整治非法的场外配资活动。同时，他们督促辖区内的证券经营机构切实履行责任，对证券经纪业务进行严格规范，禁止任何机构或个人参与场外配资或为其提供便利。此外，广东证监局还加强了投资者教育，提醒广大投资者要警惕潜在的风险。
南方日报及南方+的记者经过调查发现，在监管机构加强对外部配资严厉打击的背景下，一些所谓的“实盘”外部配资业务承受了较大的压力，而那些违规的外部配资平台也在加快退出市场。
场外配资“虚拟盘”盛行引发乱象
4月24日，南方日报与南方+共同推出了一篇报道，题为《揭露场外配资的暗黑产业链——假冒配资，实则骗局，仅需5万元即可搭建一个“虚拟盘”》。南方日报和南方+的记者经过调查发现，与2015年那一轮的场外配资情况相比，这一轮“死灰复燃”的场外配资行为显得更为激进：2015年的配资公司普遍采用的是4到5倍的杠杆，然而南方日报起底场外配资灰色产业链，虚拟盘盛行引关注，本轮中不少配资公司推出的起步杠杆已经达到了8到10倍，甚至有配资公司推出了高达15到30倍的杠杆。造成场外配资混乱现象的主要原因是场外配资中的“虚拟盘”现象普遍存在。
广东证监局相关负责人指出，文中所述场外配资乱象，特别是“虚拟盘”所带来的风险，场外配资机构普遍缺乏合法的证券经营资质，部分机构涉嫌从事非法证券业务、违规操作账户实名制，严重扰乱了证券市场的秩序，更有甚者涉嫌诈骗犯罪。广东证监局采取多项措施，增强了对监测和核查的强度，与相关部门紧密合作，全力打击场外配资的非法行为。同时，它敦促所辖证券经营单位切实履行职责，对证券经纪业务实施严格规范，坚决禁止参与场外配资或为这类活动提供任何便利，并强化投资者教育，警示投资者注意潜在风险。自今年起，该局已对10家涉嫌以场外配资为名进行非法证券交易和诈骗行为的机构及网站进行了通报，并将它们移交给公安等相关部门进行处理。
广东证监局的相关负责人针对文章中披露的“虚拟盘”非法行为发表评论称，这属于典型的欺诈行为。据我局收到的场外配资相关投诉举报来看，大部分案例都涉及“虚拟盘”的欺诈活动。针对核实后确认的“虚拟盘”涉嫌诈骗犯罪的线索，我局已将其移交给公安机关处理。
广东证监局不仅对那些以配资为名行骗的“虚拟盘”予以严查，对于真正参与股票交易“实盘”的场外配资活动，同样倾注了极大的监管力度。他们承诺，一旦发现证券经营机构涉足场外配资，必将一查到底，绝不姑息。同时，他们也鼓励媒体和广大投资者踊跃举报，提供相关线索。
据相关报道，为了有效遏制场外配资的非法行为股票配资虚拟盘可以向工商局举报吗，广东证监局于3月7日组织了辖区内的证券营业部负责人进行座谈，并向相关机构提出了以下严格规定：首先，严禁与各种配资机构进行业务合作，这是从业人员必须坚守的底线；其次，需完善账户管理制度，强化客户身份的核实和回访工作；再者，需加强异常交易的监控和提升技术系统的安全防护，增强事前和事中的风险管理能力，确保对账户异常交易进行有效监控，不得为场外配资活动提供任何便利；最后，要充分利用官方网站、微信公众号等平台，深入开展投资者教育，引导投资者进行理性投资，远离场外配资，以规避投资风险。
民间配资公司迫于监管高压加速清退
另外，针对报道中提及的业内人士关于配资机构需遵守中国证券业协会《场外证券业务备案管理办法》的观点，广东证监局相关负责人指出，该办法旨在对证券期货经营机构以及私募基金管理人在证券期货交易所和全国中小企业股份转让系统（新三板）之外从事证券业务进行自律管理，而与报道中涉及的场外配资机构及其运营的业务并无直接关系。该负责人进一步强调：“不仅对证券机构与各种配资机构联手进行业务合作实施了严格的禁令，监管机构亦明确表示不支持投资者涉足场外配资活动。鉴于场外配资业务本身带有高杠杆、高利率、高风险的特点，往往会使投资者的风险承受力不堪重负，从而极有可能引发投资上的重大损失。”
自今年起，股市的盈利吸引力日益显现，导致场外配资活动重新活跃起来。鉴于此，监管部门持续增强了对场外配资的监管和打击措施。2月25日南方日报起底场外配资灰色产业链，虚拟盘盛行引关注，证监会通过其官方网站发布了相关通知，明确要求各证券公司必须严格执行经纪业务和融资融券客户的适当性管理，强化对异常交易的监控，并切实加强技术系统的安全防护工作。近期，中国证券业协会组织了部分券商进行专题会议，会议议题集中在规范信息系统外部接入以及防范场外配资风险上，具体内容包括对券商外部接入行为的规范和对于配资行为的严格禁止。
自今年3月份以来，不少证券从业人员因此而受到处罚。3月18日，浙江证监局发布消息，指出首创证券杭州文二路证券营业部的负责人存在违规行为，他擅自为其他证券公司的客户在融资和出借证券账户方面提供中介服务或便利条件。此外，在浙江证监局对此事进行调查时，该负责人还提供了虚假信息股票配资虚拟盘可以向工商局举报吗，并隐瞒了相关重要情况。因此，浙江证监局做出了免除金炜棋担任首创证券杭州文二路证券营业部负责人职务的决定。在同一天，内蒙古证券监督管理局针对该券商分支机构的场外配资行为股票配资虚拟盘可以向工商局举报吗，对其负责人实施了处罚措施。
公开信息显示，在2015年下半年至2018年期间，证监会采取日常监管和专项执法手段，对市场操纵、内幕交易等违法行为实施了严格的监管措施。观察查处结案的操纵案件，可以发现，在相当一部分操纵案件中，涉案人员都借助场外配资手段，增强了自身的资金实力，进而实施了市场操纵行为。
在严格的监管压力下，部分从事实物盘配资业务的公司产生了退出念头，而以民间资金为主导的场外配资正加快退出步伐。私募人士透露，自今年起，众多配资资金开始寻求转型，这其中甚至包括一些规模较大的配资公司，它们已经选择了退出。
【记者】张艳 陈颖 黎华联 张俊
【策划】谢美琴 陈颖
【作者】 张艳；陈颖；黎华联；张俊
【来源】 南方报业传媒集团南方+客户端 289财经热点
